美國發展高科技機制對深合區發展科技研發的啟示 陳觀生

  深合區是澳門經濟多元的重要支撐。深合區銳意發展四大產業,即發展科技研發和高端製造、中醫藥等澳門品牌工業、文旅會展商貿、現代金融四大類產業,這幾大產業對於澳門來說,意義最大的是科技研發和高端製造產業,因為這類產業對澳門未來多元化發展才是真正具有戰略意義的產業,所以當局將其列為首位。參考美國發展高科技的機制與啟示,特別是美國矽谷和半導體發展的歷程和現在的政策,可令深合區發展科技研發和高端製造等產業有更清晰的路徑。
  美國發展高科技的機制
  大國競爭的關鍵是科技實力競爭,科技競爭的背後則是以教育體制、產學研模式、創新環境、市場活力為核心的科技軟實力競爭。科技是第一生產力,科技體制決定科技發展。美國作為老牌科技強國,在世界科技產業鏈中佔有重要地位。
  根據對美國科技機制、政策以及矽谷和半導體產業的案例研究發現,美國發展高科技產業成功、長期領先全球的關鍵是三大要素:1)自由開放、鼓勵創新、包容失敗、多元化的創新創業文化,2)政府、大學、企業等緊密合作、相互促進、面向市場競爭的產學研用一體化生態體系,3)政府在鼓勵創新、智慧財產權保護、立法、稅收、移民、採購、支援基礎研發甚至打壓國際競爭對手等方面相對完善有效的頂層科技體制。
  科技體制方面,行政與立法部門共同承擔科技政策制定責任,聯邦多部門以各自使命為導向進行分散的專案資助。產學研用生態方面,政府支援,學校、企業密切合作,培養鼓勵創業創新、科研項目轉化,形成對內對外的技術轉化服務體系和產學研一體化生態科技體系。斯坦福大學和矽谷地區是產學研生態建設的典範,成為美國乃至世界的科技創新中心。根據《2021矽谷指數》報告,矽谷人口310萬,人均年收入15.2萬美元,專利數占美國整體的13.1%,風險投資額占美國整體的21.3%。斯坦福與矽谷的崛起並非簡單依靠打造產業園區、孵化器或者設立技術轉讓辦公室,而是以一流大學、一流科研人員與初創企業為核心主體,以自由開放、鼓勵創新、包容失敗的文化為基礎,構建了一套各主體緊密合作、相互促進的產學研用生態系統。
  美國在科技發展上總體以市場競爭、產學研用一體化見長,但是美國政府在發展高科技產業時也採取了政府採購、資金支援甚至打壓國際競爭對手等多種產業支持和保護政策,實際情況可能跟很多人的印象以及美國對外宣傳有所不同。在半導體產業發展之初,美國進行大量政府採購和稅收優惠,對技術發展和商業化落地影響重大。日美貿易戰期間,美國以關稅、外交等多種手段打壓遏制日本半導體產業,重獲技術和市場優勢。當下,美國政府仍通過大規模戰略部署、資金支持等手段對本土產業進行保護。一是相繼發佈《半導體十年計畫》、《創新與競爭法案》、《晶片法案》等產業規劃方案,通過緊急撥款、稅收優惠等方式增加半導體及相關設備研發生產。二是面對中國高科技產業崛起,美國採取和當年日美貿易戰類似的特殊外交、貿易手段,包括加速「出口管制實體清單」,以遏制他國相關產業發展。三是經歷疫情、供應緊張和全球「缺芯」困境後,美國政府更注重產業鏈完整安全,本土產能建設是下階段發展重點之一。
  從美國科技產業發展的歷程來看,科學的體制設計,政府產業政策的有力支持,產學研用生態的建設,大學、企業多元化協作的夥伴關係,構築集聚優秀人才的科研創新高地,對創新發展、強化國家戰略科技力量有重要意義。
  美國發展科技機制對深合區的啟示
  《橫琴粵澳深度合作區建設總體方案》提出,在合作區發展科技研發和高端製造、中醫藥等澳門品牌工業、文旅會展商貿、現代金融四大類產業。科技研發和高端製造業是創新發展的重要載體,也是澳門希望發展的領域;文旅會展商貿業在澳門具有比較好的發展基礎,屬於相對優勢產業;金融和中醫藥在澳門經濟的比重中,目前雖然還不高,但是澳門社會已經形成了廣泛的共識,將這些產業作為發展的主攻方向。
  橫琴的產業基礎相對薄弱一些,為了促進重點產業加快發展,《橫琴方案》明確了一批支持政策。一是增強科技創新能力,在合作區佈局建設一批發展急需的科技基礎設施,組織實施國際大科學計畫和大科學工程。二是便利貨物進出。實行「一線放開」,除了國家法律、行政法規明確規定不予免(保)稅的貨物及物品之外,其他的貨物及物品免(保)稅進入。對符合條件的合作區內企業生產貨物,經「二線」進入內地免征進口關稅。三是完善企業的所得稅優惠政策,對於符合條件的企業,減按15%的稅率徵收企業所得稅。四是促進境內外人才的集聚,對在合作區工作的高端人才和緊缺人才,個人所得稅的稅負超過15%的部分予以免征。同時,在完善人才的簽證政策、便利國際人才參與合作區建設等方面也作了明確的安排。五是創新跨境金融管理。在跨境直接投資、跨境融資、跨境證券投資領域實施更加靈活和便利的金融管理政策,並逐步探索跨境資本自由流入流出和推動資本專案可兌換。
  從美國發展科技機制歷程中,深合區發展科技研發和高端製造產業可以得到借鑒。
  首先,合理的產業扶持政策,可以促進「卡脖子」等核心技術領域攻關,加速擴展商業化應用落地。
  產業政策在經濟發展和產業結構升級過程中發揮著重要的作用。以國家主導的產業政策扮演著積極引導與調整產業結構的角色,能起到提升社會資源配置效率,加快產業、技術、人才向更優結構轉變等重要作用,促進產業的升級與技術的進步。
  美國20世紀60年代在半導體產業發展初期,政府採購積體電路的產品數量一度占到企業全部產量的37%-44%,這對創新企業、中小企業帶來巨大的幫助。在80年代後期半導體產業面臨日本挑戰時,美國由國防科學委員會和美國半導體協會共同牽頭建立半導體製造技術科研聯合體,由聯邦政府提供聯合體一半的經費,研究成果由政府和企業共用,最終奪回半導體企業世界第一的位置。當下,在半導體產業和技術進入相對成熟期後,美國政府仍發佈《美國晶片法案》、《2021年美國創新與競爭法案》,繼續通過大規模戰略部署、資金支持等手段對本土產業進行保護。
  在產業發展初期,政府採購、資金支援等政策支援能為先進技術發展提供方向;在產業鏈相對成熟發展以後,成立產業組織、稅收優惠等政策措施能進一步加速商用產能落地、保護本土產業鏈完整。組建研發聯盟對「卡脖子」技術領域進行聯合攻關,在關鍵技術領域加大對國產部件、系統軟體採購比例,提供資金支援和相關的稅收政策,對打造自主可控的科技產業生態具有重要意義。
  其次,市場導向的多層次、多元化的產學研用協作生態體系,對促進科研成果轉化有正向積極作用。
  從學校到企業,斯坦福大學技術授權辦公室模式完善了對內對外的技術轉化服務體系。對外形成技術授權和合作機制,對內形成技術轉化服務體系並打造一流的師資,培養一流的人才。在大學與企業之間開展多層次的合作,一方面給予了大學教職人員在創業、兼職、諮詢方面更大的自主權,另一方面給學生創造更好的學習、創業和交流環境,形成了良好的創新氛圍。
  深合區需要加強產學研用生態建設,一是可以促進創新要素市場化,促成科研技術成果有效轉化。企業和大學的科研人員存在的廣泛的互訪、交流、合作,為大學科研人員帶來以解決現實問題為導向的研究靈感。通過高校辦企、技術外包轉讓、聯合研究、共建實體等方式,可以有效促進科研成果和技術轉化,從而提高從技術創新到應用創新的創新鏈整體效能。二是可以促進企業聚集形成正向生態迴圈。促進各類創新要素向企業集聚,一方面創造就業、產生收入、貢獻稅收,另一方面高收入、產業集聚、創業氛圍進一步吸引優秀企業和一流人才流入,形成正向迴圈,不斷完善「產學研用」生態的激勵機制、法律保障措施,從而更好的完善機構設置和各主體融合。
  其三,開放人才政策、構築集聚優秀人才的科研創新高地,對促進本國科技發展,鞏固國家戰略科技力量有重要意義。
  以半導體產業發展為例,美國安全與新興技術研究中心(CSET)2020年報告聲明,為了保持晶片領域安全和競爭力,美國需要利用其最大的優勢之一:吸引、發展和留住世界上最優秀的科學和工程人才的能力。該報告提出,一是受益於矽谷、紐約科技穀等地區半導體人才集群,美國半導體產業創造了巨大的經濟價值。二是來自外國的人才為美國半導體創新做出了重大貢獻,美國大約40%的高技能半導體工人來自印度、中國等國家地區。三是美國大學是吸引外國半導體人才的主要途徑。1990年來,美國大學半導體研究生課程國際學生人數從5萬人增加到14萬人,而超過80% 的半導體相關領域國際博士學生畢業後留美。四是注重與盟友和合作夥伴的合作,韓國、日本、荷蘭和英國是美國以外重要的半導體公司所在地,CSET認為加強與此類公司合作對於影響尖端半導體人才和技術的流動至關重要。
  深合區產業對接配套先行
  隨著深合區總體方案落地,有的方向開始清晰,如個人、企業稅務繳納,並有一系列鼓勵補貼措施,陸續吸引企業進駐深合區。
  最近內地方面發出的《財政部稅務總局關於橫琴粵澳深度合作區個人所得稅優惠政策的通知》,通知明確,對在橫琴粵澳深度合作區工作的境內外高端人才和緊缺人才,其個人所得稅負超過15%的部分予以免徵。對享受優惠政策的高端人才和緊缺人才實行清單管理,具體管理辦法由粵澳雙方研究提出,提請粵港澳大灣區建設領導小組審定。同時,對在橫琴粵澳深度合作區工作的澳門居民,其個人所得稅負超過澳門稅負的部分予以免徵。
  惟萬事起頭難,不少企業仍觀望,市場還待更多細則、政策出臺,如「一線開放,二線管住」的落實,產學研生態建設的促進機制等。
  若要發展新興產業,深合區條件勝澳門。如引才,本澳引才受特殊政策制約,還有土地空間不足;反觀深合區可解決企業發展的痛點。但現時不少企業進駐,更多是登記註冊,非有實體的運作,深合區商業氣氛不算濃厚。部分企業、人才未能「紮根」發展,主因區內住房、醫療、交通、投資、教育等有待完善。再者,澳企更多屬於傳統中小企如餐飲零售業,需要更活躍的人流支持。但目前配套未跟上,人流不足。
  有創業者示,顯見中央近年支持澳門加快多元發展的政策支持力度。但要人才、企業走進深合區,還需要有更多生活配套支援,如資金流、生活便利化等問題。